湖北省知识产权保护中心专利预审

备案主体和专利代理机构管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为发挥湖北省知识产权保护中心（以下简称“湖北中心”）专利申请预审服务支撑产业创新发展的积极作用，规范备案主体和代理机构的管理工作，根据《关于开展知识产权快速协同保护工作的通知》（国知发管字〔2016〕92号）、《专利领域严重失信联合惩戒对象名单管理办法（试行）》（国知发保字〔2019〕52号）、《规范申请专利行为的规定》（2023）（国家知识产权局令第77号）、《知识产权保护中心和快速维权中心管理办法》（国知办发保字〔2023〕49号、《专利申请预审业务管理办法（试行）》（国知办发办字〔2023〕25号）等相关规定，结合工作实际，制定本办法。

第二条 湖北中心根据国家知识产权局核准的生物和新材料产业领域（可根据国家知识产权局核准领域适时调整）的专利预审服务分类号，提供专利预审服务，管理备案主体和代理机构专利预审业务相关行为。

第三条 本办法所称的备案主体，是指通过湖北中心审核，并经国家知识产权局核准备案的企事业单位及社会组织。

第四条 本办法所称的代理机构，是指按照《专利代理条例》（国务院令第706号）规定经国家知识产权局批准设立，在湖北中心完成备案登记的从事专利申请代理服务的机构。

第五条 本办法所称的预审服务，是指备案的创新主体向国家知识产权局提交专利申请、专利复审、专利无效或专利权评价报告等请求之前，由湖北中心针对备案主体提交的请求进行预先审查，进而提高专利申请质量并缩短审查周期的服务。

第六条 备案主体应当遵循守法、遵规原则，严格遵守《专利预审服务申请承诺书》和《专利预审服务申请须知》等文件以及国家知识产权局对专利预审工作的有关规定。

第七条 备案主体、代理机构应当恪守诚信、效率原则，积极配合湖北中心开展专利预审工作，共同维护专利预审工作规范、有序、优质、高效。

第二章 备案条件及流程

第八条 备案主体的申请条件：

（一）注册或登记地在湖北省行政区域，且成立满6个月具有独立法人资格的企事业单位；

（二）生产、研发或经营方向与经国家知识产权局核准湖北中心的专利预审产业领域一致；

（三）具有真实的研发投入和自主研发能力；

（四）具备良好的专利工作基础，原则上拥有至少一件作为第一申请人的有效专利，有稳定的知识产权管理团队，规范的知识产权管理制度，特殊情况应提交相关说明或证明材料；

（五）无恶意专利侵权、骗取专利资助等知识产权领域失信行为或其他不良信用记录。

第九条 申请成为备案主体，需在预审管理平台进行注册并提交以下材料：

专利预审服务备案主体申请表（加盖公章）；

（二）企业营业执照或事业单位法人证书扫描件（加盖公章）；

（三）成立满一年的企业，需提交上一年度财务报表中涉及研发投入证明材料(加盖公章)；

（四）主要在职研发人员（至少3人）和单位联系人情况简介及近3个月缴纳社保信息材料(需体现单位名称和参保人姓名，加盖公章)；

（五）湖北中心要求提供的其他必要证明材料，包括但不限于单位知识产权工作情况证明、获得资助或奖励情况等材料。

第十条 备案主体应当保证备案材料中单位名称、单位联系人、知识产权部门负责人等信息准确，并指派专人负责预审工作对接，妥善保管预审系统账号。

信息发生变更后，应及时向湖北中心申请信息变更，变更审核合格前，不得提交专利预审案件。

第十一条 备案主体提交的材料经湖北中心初审、国家知识产权局核准后完成备案并予以公布，备案通过后的企事业单位方可在专利预审管理平台提交专利预审申请，享受专利预审服务。已备案申请主体（须作为第一申请人）与未备案的申请主体作为共同专利申请人提出预审服务申请，需提交相应说明材料（共同研发合同等）。

第十二条 湖北中心定期开展备案主体档案信息复核和更新，备案主体需根据要求提供证明材料，备案主体未完成信息复核的，暂停预审申请服务。备案主体连续两年未完成信息复核的，视为放弃备案资格；备案主体自备案公布之日起一年内，无特殊理由未向湖北中心提出过专利预审申请的，视为放弃备案资格。

第十三条 备案主体每年应按照湖北中心要求参加预审业务工作培训，配合做好检查监督、信息反馈、服务调研、资格复核等工作。

第三章 备案主体管理

第十四条 湖北中心按照国家知识产权局关于专利申请预审的相关规定，规范专利预审服务申请的行为，对不遵守规范的备案主体给予提醒、暂停服务或停止服务等处理措施。

第十五条 备案主体在预审阶段存在以下情形之一，予以提醒：

（一）预审申请案件形式问题过多或反复修改仍不符合预审要求；

（二）未针对预审补正通知书中指出的缺陷进行修改；

（三）重复提交方案实质相同的预审申请案件；

（四）未在规定时限内提交证明材料且无合理理由；

（五）提交的预审申请案件与其实际经营范围或研发领域不符；

（六）提交的预审申请案件存在《规范申请专利行为的规定》（国家知识产权局令第77号）中规定的非正常申请行为；

第十六条 备案主体在正式申请阶段存在以下情形之一，予以提醒：

（一）专利正式申请文本与湖北中心预审合格文本实质不一致；

（二）未在规定时限内完成网上缴费或向湖北中心反馈申请号（但因系统原因等不可抗力导致费用缴纳延误的除外）；

（三）在未收到湖北中心预审结论前，对该案件已进行正式申请；

（四）在收到湖北中心预审合格结论后，未在规定时限内进行正式申请。

第十七条 备案主体在快速审查阶段存在以下情形之一导致加快标记被取消，予以提醒：

（一）在审查过程中进行了著录项目变更；

（二）未按要求提交XML格式的申请、答复或补正文件；

（三）未在《专利预审服务申请承诺书》的规定时限内答复国家知识产权局审查意见通知书；

（四）违反《专利预审服务申请承诺书》的规定，主动修改专利申请文件；

（五）其他因不规范行为而被取消加快标记。

第十八条 备案主体存在以下情形之一的，暂停在湖北中心专利预审服务6-12个月：

（一）经首次提醒后，一年内再次出现本办法第十五、十六、十七条中任一规定的；

（二）一年内专利申请预审不合格比例超过50%的；

（三）提交的预审申请案件存在凭空编造情况或无法证明其实际研发记录；

（四）一年内有1件专利申请被国家知识产权局认定为非正常专利申请且申诉未通过的；

（五）干扰或不配合专利申请预审相关工作的。

第十九条 备案主体存在以下情形之一的，取消在湖北中心备案资格，且在一年内不再受理其备案申请：

（一）一年内专利申请预审不合格比例超过70%的；

（二）一年内有2件及以上的专利申请被国家知识产权局认定为非正常专利申请且申诉未通过的；

（三）严重干扰或不配合专利申请预审相关工作，违反国家知识产权局有关规定，或者提交虚假材料的；

（四）专利申请经预审合格、进入快速审查通道后，多次违反《专利预审服务申请须知》及《专利预审服务申请承诺书》要求，导致专利快速审查无法顺利进行的；

（五）提交专利预审材料质量不高、经过反复多次修改仍达不到预期要求，半年内，此类预审材料占其提交的专利预审申请

的 50%以上的；

（六）专利申请获得授权后，一年内专利权转让多件且未报备或者报备理由明显不充分的。

另外，自提交备案申请一年之内，存在“非正常”申请的企事业单位，需撤销全部“非正常”申请，并提交申请质量承诺书后，方可备案。

第四章 代理机构管理

第二十条 代理机构在湖北中心完成备案登记后，可接受备案主体委托，办理专利预审相关业务。

第二十一条 代理机构申请注册备案需满足以下条件：

（一）经国家知识产权局审批设立；

（二）在国家知识产权局“专利代理管理系统”中处于正常状态；

（三）未因违反《专利代理条例》有关规定受到各级专利行政管理部门依法处理；

（四）无其他不良记录。

第二十二条 代理机构注册备案，需提交以下资料：

专利代理机构备案登记申请表（加盖公章）；

专利代理机构营业执照扫描件（加盖公章）；

专利代理机构注册证（执业许可证）或律师事务所执业许可证扫描件（加盖公章）；

专利代理机构声明（加盖公章）；

湖北中心要求的其他材料。

第二十三条 注册备案的专利代理机构存在以下情形之一，予以提醒：

（一）代理的预审申请案件形式问题过多或反复修改仍不符合预审要求；

（二）未针对预审补正通知书中指出的缺陷进行修改；

（三）代理案件存在《规范申请专利行为的规定》（国家知识产权局令第77号）中规定的非正常申请行为；

（四）预审合格后，因自身的原因导致案件无法进入快速审查通道；

（五）专利进入快速审查通道后，因自身的原因导致加快标记被取消。

第二十四条 代理机构存在以下情形之一的，暂停在湖北中心专利预审代理服务6-12个月：

（一）因存在第二十三条规定的行为，给予两次提醒仍未修正；

（二）一年内代理的专利申请预审案件不合格比例超过50%的；

（三）一年内代理的专利申请预审案件有国家知识产权局认定为非正常专利申请且申诉未通过的；

（四）代理凭空编造或无法证明研发记录的预审申请案件；

（五）干扰或不配合专利申请预审相关工作的。

第二十五条 代理机构存在以下情形之一，停止在湖北中心专利预审代理服务：

（一）列入经营异常名录或严重违法失信名单的；

（二）存在非正常专利申请代理行为且情节较为恶劣的；

（三）被取消注册资格的；

（四）协助备案主体伪造虚假材料；

（五）针对同一主题批量编造预审申请案件；

（六）为并无实体研发经营情况、仅作为专利申请载体的备案主体进行备案或提交预审申请案件提供便利；

（七）严重干扰或不配合专利申请预审相关工作的。

第二十六条 代理机构开展业务宣传时需严格规范宣传内容，不得出现“备案认证”、“独家”、“与省保护中心合作”、“特殊途径”、“包授权”等误导性用语，在宣传中保证受众了解到快速预审服务的公益属性。

第五章 附则

第二十七条 备案主体、专利代理机构应当积极支持预审服务规范工作，及时跟进有关专利预审申请事务。

第二十八条 本办法由湖北中心负责解释，自印发之日起执行。